网络法律评论

中小企业专利工作需要明确的三大前提

前不久，国务院颁布的《国家知识产权战略纲要》，历史性地将企业定义为知识产权创造和应用的主体。对于我国广大中小企业（尤其是研发型企业）而言，《纲要》的出台不仅为其知识产权体系建设指明了方向，更在专利的申请、应用以及转化方面，为中国企业提供了强有力的政策支持。

在目前的政策和经济环境下，中小企业申请一两项专利并不困难，但如何将专利工作与企业的发展方向相结合，则成为广大中小企业普遍关心的问题。笔者认为，在专利工作方面，中小企业必须明确以下三大前提，才能充分利用来自政策面的驱动力，实现持续发展。

　　前提一：建立机制奖励专利发明

　　在当今知识经济环境下，中小企业的知识产权观念必须向大型企业看齐———让专利工作走向制度化。要想实现这一目标，设立合理的创新奖励机制绝对不可或缺。在这一方面，代表全球知识产权创新、应用领先水平的爱普生公司，为我们提供了极具借鉴价值的“模板”。

　 　在爱普生公司，员工完成发明创造后，不仅在“提起专利申请”、“专利许可获得”以及“专利完善实施或转化”这三个阶段，均可获得公司奖励。而且，为了切 实保障创新者的权益，爱普生还设立了专门的投诉机制，如果发明者对公司的奖励酬劳不满意，随时都可以向公司管理层进行投诉。

　　在发明奖励机制的作用下，爱普生全体员工的发明创造热情被高度激发，不仅让爱普生8次获得由日本发明协会颁发的年度十大发明奖，更将企业专利工作的价值完美转化为企业发展的动力，使爱普生从一家单纯的手表制造商，迅速发展成为今天的跨国IT巨头。

　 　今天，仍有部分中小企业管理者认为：企业已经为研发人员支付了工资，研发人员的发明或设计的专利属于正常的工作成果，没有必要进行奖励。但通过对爱普生案例的研究，则清晰地诠释出了发明奖励机制，对于企业专利工作，乃至企业发展的巨大价值。值得注意的是，除奖励机制外，中小企业还应建立年度专利工作考 核、评价指标，并将其列入相关技术部门及其领导的工作绩效考核指标体系。考核指标包括专利申请量、拥有量、实施率、收益率；专利保护情况、专利战略制定与实施；专利事务管理；专利工作经费落实；专利收益分配与奖惩执行等指标。

　　前提二：充分调研避免走弯路

　　在当今这个竞争已达白热化的市场环境中，企业不进行周密的调研就开始项目执行，无异于飞蛾扑火。

　 　而对于企业的专利工作来说，前期调研就更加重要了。众所周知，申请专利的目的，在于保护自己企业的产品、技术不会因竞争对手的简单模仿而被取代，使得自己在研发、创新方面花费的心血白白浪费。如果采用“闭门造车”式的研发方式，不调查、不分析，盲目地进行研发、制造，一旦出现研发成果已被竞争对手申请为专利的情况，企业遭受的损失将无法估量。

　　上个世纪80年代，大量以生产硬盘、软驱等IT产品为主的日本企业开始进军美国市场，并取得了相当不错的市场成效。面对来自日本企业的挑战，美国颁布了《综合贸易法》以保护本土企业。由于缺乏专利调研，该法案的出台使当时生产涉及美国专利产品的 日本企业遭受了严重的损失，很多企业就此一蹶不振，甚至最终破产。但爱普生则凭借针对美国法律、诉讼程序、尤其是专利的缜密研究和分析，迅速调整了技术方向，不仅避免了大量可能因专利侵权引起的纠纷，更凭借研发众多人无我有的专利技术，成功开拓了海外市场，并为爱普生从一家中小企业发展为今天的跨国巨头奠定了坚实基础。

　　诚然，进行专利调研需要投入大量的人力、物力。但事实上，在市场和技术研发风险越来越大的今天，这一“成本”却为企业 的研发工作和健康成长提供了根本性保障。所以，对于资金和实力都算不上雄厚的中小企业来说，在保持技术研发热情的同时，还必须在专利调研方面给予足够的重视。

　　前提三：扎实研发提高专利质量

　　目前，有些国内企业出于某种特殊目的，如 制造市场噱头或者是为获取某些资质，申请了不少毫无实际意义的低质专利。笔者认为，这种做法虽然可能让企业在短期内获得一定利益；但实际上，这种自欺欺人的短视之举将给企业的长远利益造成损害———低质专利不仅无法帮助企业成长，一旦曝光还将严重影响企业品牌的美誉度，中小企业千万不可因小失大。

　 　知识产权界流传着这样一个“笑话”：某企业申请了一项专利———用紫砂壶泡咖啡。这也许确实是申请人的首创，但却没有任何实际意义，只是把传统上放在紫 砂壶里的茶叶换成了咖啡。这种“垃圾专利”对于提高企业的竞争力毫无助力，只能成为一种市场噱头罢了。专利是为了保护企业自身利益而设立的，其最终目的是要使企业的技术化为产品而在市场上赢利，如果仅仅只是为了向别人炫耀“我们有大量专利”，而忽视了专利本身的价值，或将之束之高阁，那么企业的专利工作也 就无法为企业的发展提供支持。事实上，只有那些掌握关键专利并精通运用之法的企业，才能真正在竞争中占据优势地位，而那些只在专利的“量”上下功夫而忽视 了“质”的企业，最终还是难免被市场淘汰。

　　近年来，随着我国专利体系的逐步完善，越来越多的中小企业开始重视专利的质量问题，同时， 有关部门也陆续出台了相关法规，着力规范企业的专利工作。例如，国家知识产权局于前不久出台的《关于规范专利申请行为的若干规定》，就针对专利的申请、保护方面，尤其是对于“伪专利”的处罚上，制订了明确的条文。

　　因此，笔者建议，中小企业在研发和申请专利工作方面，必须稳扎稳打，既要鼓励员工的发明积极性，也要做到知己知彼，切莫做出为了眼前利益而损害长远利益的短视之举。

　　有政策指引、有法规约束，有领先企业成功经验借鉴，我国中小企业应学习借鉴国外的知识产权领先企业，结合企业发展的实际情况，切实建立起全面、健康的专利研发、管理和考核机制，理性而持续地在专利工作方面不断进取，促进企业成长。

（本文首发于2008年7月20日《法制日报》，原题为《建立发明奖励机制，企业准备好了吗？》，该报编辑对文章内容亦有贡献）